投服中心在贵州举办“投资者服务西部行”活动

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10月31日，沪深中小投资者服务中心(简称“投资服务中心”)、深圳证券交易所、贵州证监局、贵州证券业协会联合举办了“投资者服务西部”启动仪式和贵州投资教育讲堂。来自华创证券、AVIC证券等七家证券经营机构的近300名投资者和证券从业人员参加了此次活动。本次活动也是“投资者服务西部”系列活动的第一站，后续系列活动将在重庆、四川、云南、广西和海南推广。

党委书记、投资服务中心主任郭在讲话中表示，与机构投资者和大股东相比，中小投资者在知识水平、专业能力、信息获取、风险管理和法律意识等方面处于弱势，尤其是在多层次资本市场快速发展的情况下。证券期货新产品和新业务之间的交易关系更加复杂，中小投资者的合法权益有时会受到损害。中小投资者仍然面临一系列实际困难，如难以行使权利和维护权利。投资服务中心根据中小投资者的实际需求和救助需求，创新了一套适合中国资本市场的中小投资者保护机制和实施路径，如事前持股行使机制、事件中证券期货纠纷小规模加速机制、事件后证券支持诉讼机制等，切实维护了中小投资者的合法权益。

深交所副总经理李鸣钟表示，深交所一贯重视和支持西部资本市场的培育。五年来，深圳证券交易所在西部八省市连续举办了近20次“上市公司”、“经纪营业部”活动，服务了西部近1000名中小投资者，有效地促进了当地投资者的服务和教育。李鸣钟表示，根据“投资者服务西部”贵州站的活动安排，主办方将分别在贵阳、瓮安、遵义举办各类投资者教育和服务活动。一是开展“教学讲堂”、“走进经纪营业部”活动，通过精彩的主题讲座帮助投资者提高风险防范意识。二是开展“走进上市公司”活动，带领中小投资者实地考察贵州深圳上市公司，唤醒中小投资者的“股东意识”。三是举办省级投资教育基地研讨会，加强投资教育基地建设经验交流，使投资教育基地和产品更贴近投资者和市场的实际需求。

贵州省证券监督管理局副局长张国辉说，贵州资本市场还有很多发展和挖掘的空间，贵州省证券监督管理局积极响应党中央、国务院的方针政策，始终坚持把保护投资者合法权益放在资本市场发展的重要位置， 按照中国证监会主席刘的要求，认真落实各项工作部署，“始终坚持全面严格依法监管，保护投资者合法权益”。 从把投资教育基地建设成为保险工作的坚实“桥头堡”、建立多元化纠纷解决机制、丰富投资教育活动入手，投资者合法权益保护贯穿监管工作的各个环节。

中国证监会投资者保护局相关负责人表示，两年来，证监会党委多次部署投资者保护工作，推出了一系列保护投资者的创新举措。一是把握保险制度建设的“牛鼻子”，制定统一的证券期货市场投资者适宜性管理办法；二是不断加强投资者风险教育；第三，投资者权益的多维保护，包括处理投资者需求、建立调解机制、探索投资者损失预赔制度、加强投资者保护宣传和国际交流等。

来自投资服务中心、深交所和AVIC证券的专家和教师为投资者带来了一个内容丰富而详细的报告厅，内容包括当前宏观经济和金融形势分析、深交所新的监管形势和重点、内幕交易等案例解读、投资者行为相关研究成果介绍以及投资服务中心的投资者保护情况和案例。

据悉，在股权方面，投资服务中心已经全面掌握了沪深两市每家上市公司的第一手股份，从市场角度和法律手段上实现了《公司法》和《证券法》赋予的股东权利，发挥了示范带动作用，逐步唤醒了中小投资者的股东意识，促使上市公司依法提高规范运作水平。截至9月底，投资服务中心已持有3314家上市公司的股份，行使了644项权利。在纠纷调解方面，投资服务中心作为最高人民法院和中国证监会联合确定的全国试点调解机构之一，加快了全国纠纷调解网络建设，调解合作机制覆盖全国32个辖区和中国基金会辖区；14个辖区推进了以单边裁决为特征的小规模速度调整机制，与18个人民法院建立了诉讼与调整对接机制；在中国证监会的领导下，我们将积极推动全国调解中心上市。截至9月底，投资服务中心共登记争议案件4849件，正式受理案件2090件，成功结案1555件，投资者获得补偿2.8亿元。在支持诉讼和诉讼方面，截至9月底，投资服务中心已提起4起支持诉讼和1起股东诉讼，另外2起支持诉讼已公开征集。其中，中国首例证券支持诉讼赢得了投资服务中心支持的全部14名投资者。同时，投资服务中心还积极推进证券支持诉讼示范判决机制的建设。在投资者教育方面，投资服务中心坚持“错位”服务理念，围绕“知、行、维权”主题有序推进，先后在广东、湖南、湖北、新疆、宁波、天津等地开展了投资者讲堂等专项投资教育活动。

今后，投资服务中心将继续与深交所、贵州省证监局、贵州省证券业协会共同推进“投资者服务西部”活动，考察投资教育基地、“走进经纪业务部门”、“走进上市公司”，将投资服务中心的服务带给更多的西部投资者。