证监会对3宗案件 作出行政处罚

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记者王雪晴编辑明建

中国证监会发言人高丽9月1日在例行记者会上表示，最近，中国证监会依法对3起案件进行了行政处罚，包括1起内幕交易案、1起证券从业人员违规买卖股票案和1起私募股权基金违规违法案。

在内幕交易一案中，群是宜宾纸业(600793，股份咨询)有限公司(以下简称“st宜芝”)第一、二大股东股权转让协议被取消的内幕信息的知情人。在内幕消息敏感期，胡与集团沟通，立即利用“唐谋峰”账户卖出“圣益智”，并在10分钟内将所持有的“圣益智”82，700股全部卖出，回避损失金额约为293，000元。四川省证券监督管理局决定没收胡非法所得约29.3万元，并处以罚款约29.3万元。

在证券从业人员非法买卖股票一案中，黄钦来于2011年12月1日至2014年8月20日在长城证券有限责任公司工作，并于2012年1月13日被任命为副总裁兼金融研究所所长。任职期间，黄钦来利用袁慕瑞、兰某、李某的证券账户买卖股票，交易总额约1.09亿元，利润约363.5万元。北京证监局决定没收黄钦来非法所得约363.5万元，并处以罚款约1090.7万元。

另外，在私募股权基金违规事件中，深圳前海新富资本管理集团有限公司(“新富资本”)在产品存续期间未按照基金行业协会的规定办理基金备案手续；向不合格投资者募集资金；向非特定对象引入私募股权基金；在销售相关产品的过程中，未对所有投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估；未对相关基金产品进行风险评级。深圳证监局决定责令新富资本改正，给予警告，并处3万元罚款；对直接负责的主管人员李先林给予警告，并处以3万元罚款；另外两名直接责任主管严昌世和任磊华分别被警告和罚款1万元。