花旗标识错误的研究评级遭巨额罚款 多次警示不改正

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花旗银行标志

凤凰国际市场新闻本周五(12月29日)，美国金融行业监管机构(finra)最近宣布，花旗集团的一个经纪部门在过去五年里给数百种证券贴错了标签，伤害了零售客户。花旗集团将为此支付1150万美元。

芬拉在周四的一份声明中表示，从2011年2月到2015年12月，花旗集团全球市场公司(Citigroup Global Markets Company)研究部门所涵盖的股票中，有38%的股票对经纪人、客户和监管者显示了错误的评级，例如，它们应该被买入，但被标记为卖出。

Finra指出，向一家结算公司提供的电子数据中的一个错误导致了不正确的评级。该机构表示，尽管一再警告，花旗集团未能纠正这些问题，也未能通过足够的测试来验证其评级数据。

finra执法部门负责人苏珊施罗德(susan schroeder)在一份声明中表示，展示和使用不完整和不正确的研究评级将会给客户带来广泛而不利的后果。即使这种不准确是由技术问题引起的，企业也应该对这些错误迅速做出反应。

该公司同意处理finra的请求，但没有承认或否认这一非法行为，并将支付550万美元的罚款，并向零售客户提供600万美元的赔偿。